信托業(yè)585萬元大額罰單，劍指13項違規(guī)
來源：環(huán)球網(wǎng)     2024-06-17 09:17:12     

6月14日，國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局披露，國通信托因13項違法違規(guī)被罰585萬元。

具體來看，其主要違法違規(guī)事實包括：1.風(fēng)險底數(shù)不實，掩蓋表外風(fēng)險資產(chǎn)，少計表內(nèi)不良資產(chǎn);2.虛假壓降融資類信托;3.投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金違規(guī)流入禁止性領(lǐng)域;4.違規(guī)開展政信業(yè)務(wù);5.違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托;6.虛設(shè)財產(chǎn)權(quán)信托彌補其他項目收益;7.違規(guī)開展通道業(yè)務(wù);8.項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險;9.違規(guī)通過非金融機構(gòu)代銷信托產(chǎn)品;10.虛增房地產(chǎn)類信托規(guī)模規(guī)避監(jiān)管;11.違規(guī)兌付超額收益;12.風(fēng)險項目中對投資者進(jìn)行違規(guī)兌付;13.資金池業(yè)務(wù)經(jīng)營管理不審慎。

同時，國通信托21名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰。18人被警告，3人被處以警告及罰款。其中，時任國通信托副總裁曹陽對國通信托項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，被處以警告并罰款30萬元。

公開資料顯示，國通信托是2010年1月23日獲批重組成立的非銀行金融機構(gòu)，2010年11月26日正式開業(yè)運營。公司控股股東為武漢金控，注冊資本41.58億元。國通信托主要從事資金信托;動產(chǎn)信托;不動產(chǎn)信托;有價證券信托;其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托;以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn)等業(yè)務(wù)。

關(guān)鍵詞： 信托業(yè) 大額罰單
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